劳动用工合规情况 审计报告

报告日期：20XX 年XX 月XX 日

审计组长： XX 审计人： XX 复核人： XX

1. 引言

根据公司安排，审计小组于20XX 年XX 月XX 日至XX 月 XX 日对公司劳动用工的合规情况进行了专项审计，并针对审 计发现提出改进建议。

2. 审计范围及目标

2.1. 审计范围

本次审计检查了劳动用工流程中员工入职、离职及续签 流程的合规情况、改制解除劳动合同情况、以及福利缴纳合 规情况。

2.2. 审计目标

• 1、 评估在劳动用工各个流程中存在的风险点，检查其

• 管理或减少这些风险所采取措施的有效性；

  • 2、 评估相关制度及程序的执行有效性；

  • 3、 检查财务数据的真实性、准确性、合法性及合规性；

  • 4、 对在审计中发现的不足提出改进建议。

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3. 审计发现综述

3.1. 审计意见

我们的审计结果表明，在入职流程、劳动合同续签环节、 改制解除劳动合同工作及OA 系统管理方面存在一定风险。 20XX 年至20XX 年相关负责专员变动对流程的一致性及信息 连贯性存在一定影响。建议对存在问题尽快整改，加强信息 管理工作，并对各项工作流程制定操作手册，将各个控制点 标准化，降低实际操作中责任员工岗位变动产生的风险。

3.2. 审计发现分布情况

劳动用工审计发现共4 个，详见下表：

风险水平	审计发现数 量	占比	入职流程	合同续签环 节	改制 解除劳动合 同	OA系统管 理
严重	-	-	-	-	-	-
高	-	-	-	-	-	-
中	1	25%	-	1	-	-
低	3	75%	1	-	1	1
合计	4	100%	1	1	1	1

注：

• （1）风险水平为严重的问题是指存在舞弊风险，涉及面广、风险发生可能性高，风险

• 一旦发生将给企业造成非常重大的损失；

• （2）风险水平为高的问题是指存在舞弊风险，风险发生可能性较高，风险发生将给企

• 业造成较大损失；

• （3）风险水平为中的问题是指存在一定的风险发生可能性，风险发生将给企业带来一

• 定损失；

  • （4）风险水平为低的问题是指风险发生可能性低且影响较小。

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4. 审计发现

4.1. 入职流程

4.1.1. 入职资料欠完善

描述： 经抽查，部分员工入职档案中无面试评价表或相 关笔试、面试资料。

风险提示： 面试评价表不存档，不利于面试流程标准化，容 易造成录用标准不统一，影响人员录用的公平性。

风险水平： 低

建议： 建议将面试评价表汇总并存档，以增强面试官责 任意识，起到一定的监督作用。

被审计对象反馈： 综合管理部反馈，情况属实。综合管理部 将在今后招聘工作中，注意相关档案的保存工作，将面试评 分表由各个面试官签字后放入职工档案。

改进期间： 20XX 年XX 月

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