我国公务员规模影响因素实证研究

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我国公务员规模影响因素实证研究

汕头大学硕士学位论文

and minority autonomous regions are larger than it in other provinces generally; the large financial resources in government, the higher levels of economic development, the more government functions，the larger the civil servants size is. The larger population density, the more populous counties, the higher level of civil servants payment, the smaller civil servants size is.

Rationalization of the civil servants size, we must to control it from two aspects of inter-provincial differences and timing changes. Based on the results, this paper presents ways to rationalize the of the civil servants size. In particular, we can rationally allocate government functions, reform the management system of civil servants, adjust administrative divisions, promote the balance of inter-provincial economic development, strengthen control of the budget size of the civil service, and actively promote the process of market-oriented measures and so on to adjust the civil servants size.

Key words ： The civil servants size, Influencing factors, Public goods

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汕头大学硕士学位论文 我国公务员规模影响因素实证研究

目 录

摘 要.................................................................... I
Abstract................................................................... II
目 录................................................................... IV
第1 章 绪论................................................................. 1
1.1 研究背景与研究意义.................................................. 1
1.1.1 研究背景....................................................... 1
1.1.2 研究意义....................................................... 2
1.2 研究思路、研究方法与研究框架........................................ 2
1.2.1 研究思路....................................................... 2
1.2.2 研究方法....................................................... 3
1.2.3 研究框架....................................................... 4
1.3 研究重点与难点...................................................... 4
1.4 研究创新点与局限性.................................................. 5
1.5 文献综述............................................................ 5
1.5.1 国外公务员规模影响因素研究现状................................. 6
1.5.2 国内公务员规模影响因素研究现状................................ 10
第2 章 我国公务员规模影响因素研究设计...................................... 16
2.1 公务员范围的界定及规模量化指标选择................................. 16
2.1.1 公务员范围的界定.............................................. 16
2.1.2 公务员规模的界定及量化指标选择................................ 17
2.2 公务员规模影响因素相关理论...................................... 17
2.2.1 瓦格纳法则.................................................... 17
2.2.2 规模经济...................................................... 18
2.3 公务员规模影响因素分析和量化指标选择及假设......................... 19
2.3.1 外生性变量.................................................... 19
2.3.2 内生性变量.................................................... 23
2.4 研究工具的选择..................................................... 28
2.4.1 描述性分析的指标及统计意义.................................... 28

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2.4.2 回归模型的建立................................................ 29
2.4.3 模型的检验方法................................................ 30
第3 章 我国公务员规模省际差异影响因素分析—基于2009 年截面数据............. 33
3.1 我国公务员规模省际差异描述分析...................................... 33
3.2 基于2009 年全国各省截面数据的回归分析.............................. 34
3.3 实证结果分析....................................................... 38
3.3.1 解释变量回归系数分析.......................................... 38
3.3.2 解释变量显著性分析............................................ 38
3.4 结论................................................................ 41
第4 章 我国公务员规模变动分析—基于1983-2009 年时序数据.................... 42
4.1 我国公务员规模时序变动描述分析...................................... 42
4.2 我国公务员规模时序变动回归分析..................................... 43
4.3 实证结果分析....................................................... 46
4.3.1 解释变量回归系数分析.......................................... 46
4.3.2 解释变量显著性分析............................................ 47
4.4 结论................................................................ 49
第5 章 我国公务员规模调整建议.............................................. 50
5.1 合理配置政府职能.................................................... 51
5.2 实行公务员管理机制改革............................................. 52
5.3 调整行政区划........................................................ 54
5.4 促进省际经济平衡发展................................................ 56
5.5 加强财政预算对公务员规模控制力度.................................... 56
5.6 加快市场化进程...................................................... 57
参考文献................................................................... 58
附 录................................................................... 62
致 谢................................................................... 80
简 历................................................................... 81

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第1 章 绪论

1.1 研究背景与研究意义

1.1.1 研究背景

在西方新公共管理运动的影响下，2007年十七大报告和2008年“两会”都明确提出构 建“服务型政府”，这不只是一个简单的政治口号，也不是局部性的改革，而是对政府发 展方向的重新定位，这要求我国政府同时完成现代化和“后现代化”的双重历史任务。社 会主义市场经济要求一个服务于市场发展的政府出现，人类的全面发展与进步也期待服务 型政府的保障与协助。意欲建设服务型政府，我国政府必须拥有一支精干高效的公务员队 伍，如此才能实现政府职能的转变和政府效率的提升。

然而，目前的现状是我国公务员群体常常给公众留下机构臃肿、人浮于事、办事拖拉、 不讲效率的印象。据2006年2月零点研究咨询集团在哈佛大学肯尼迪学院亚洲部的指导下 完成的《中国居民评价政府及政府公共物品报告》显示，近七成的民众认为目前政府公务 员的总量应该减少。社会各界十分关注我国公务员规模的问题，关注到底有多少“官”靠 老百姓的税收来供养，这种关注在一定程度上反映出公众对控制我国公务员规模、提高政 府效率的强烈诉求。

从1978 年至今，我国政府共进行了六次自上而下的行政机构改革，改革的目标之一 是探求与我国国情、政府管理需要相适宜的公务员规模。就现实而言，我国公务员规模仍 未处于最佳状态。目前，国内学者在我国公务员规模的研究主要集中在我国公务员规模大 小的比较和适度规模的研究。然而，由于我国疆域辽阔，各省份在政府财力、人口密度、 公务员薪酬水平、行政区划规模、经济发展水平、市场成熟度和政府职能等方面存在较大 的差异，即使我国公务员就算是在总体规模上已经处于最佳状态，也并不意味着各省份公 务员规模就一定适度。因此，只有弄清楚公务员规模受到哪些因素的影响、及其影响方式， 才能在此基础上提出我国公务员规模合理化的办法，以期为我国政府改革提供理论参考。

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1.1.2 研究意义

本文主要运用实证研究方法来研究影响我国公务员规模的因素，具有重要的理论意义 和现实意义。

研究的现实意义：第一，研究影响我国公务员规模的因素对控制我国公务员规模、提 高政府效率有重要的意义。通过对影响我国公务员规模因素的研究，找出我国公务员规模 的影响因素，根据各个因素的影响程度来合理的控制我国公务员规模，以降低政府成本、 提高政府效率。第二，研究影响我国公务员规模的因素对维护我国政府形象有重要的意义。 目前的现状是我国公务员群体常常给公众留下机构臃肿、人浮于事、办事拖拉、不讲效率 的印象。通过研究对我国公务员规模影响因素的研究，找出我国公务员规模的影响因素， 根据各个因素的影响程度来合理的控制我国公务员规模，有利于改变公务员在公众中不良 影响，从而维护了政府形象。

研究的理论意义：第一，有助于促进行政学理论和公共部门人力资源学理论的发展。 自上个世纪80 年代行政学恢复建设以来，干部人事管理一直是行政学研究的一项重要内 容，但随着行政管理理论和行政改革实践的不断发展，以往的干部人事管理模式已被公共 部门人力资源管理模式所替代。因此，对我国公务员规模影响因素的研究有助于促进行政 学理论和公共部门人力资源学理论的发展。第二，检验规模经济理论在我国公共物品提供 的过程中是否适用，检验“瓦格纳法则”在我国是否适用，可以对后续研究提供参考。

1.2 研究思路、研究方法与研究框架

1.2.1 研究思路

本研究从对已有关于公务员规模影响因素的研究文献进行整理着手，总结出已有研究 所运用的理论、衡量公务员规模和研究过的因素及衡量指标；根据已有研究选择研究的理 论、公务员规模及影响因素的衡量指标，提出各因素对公务员规模影响方式的假设；选择 合适的数据分析方法：由于单纯的做截面数据（区域差异）或时序数据（变动规律）分析 可能会遗漏一些重要的影响因素，所以本研究对两类数据均进行回归分析，尽可能的找出 影响我国公务员规模的主要因素；从《中国统计年鉴》中找出1983-2009 年全国（总量） 时序数据和2009 年各省份截面数据进行回归分析，试图找出我国公务员规模影响因素及

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影响方式，回归分析的过程将通过E-views6.0 软件来完成；综合两类数据分析得出结论， 总结影响我国公务员规模的主要因素，并针对这些因素提出调整我国公务员规模的建议。

1.2.2 研究方法

本研究的主题是一个与实践密切关联的问题，因此，在研究方法上，本文在坚持理论 联系实践的原则的前提下，主要使用了实证研究方法，并结合文献研究法和比较研究法进 行研究。

1.2.2.1 实证研究法

实证研究是指从大量的经验事实中通过科学归纳，总结出具有普遍意义的结论或规 律，然后通过科学的逻辑演绎方法推导出某些结论或规律，再将这些结论或规律拿回到现 实中进行检验的方法论思想。实证研究方法有狭义和广义之分。本文采用狭义实证研究方 法，通过利用数量分析技术，对1983 至2009 年的统计年鉴等统计资料，进行描述统计分 析和回归分析。在描述统计方面主要应用了平均值、标准差、偏度系数等统计指标，以求 说明我国公务员规模指标的时序变动和省际差异的程度。推断统计方面采取了回归分析和 相关分析相结合的方法，以求证实我国公务员规模指标与各影响因素之间关系的强弱和显 著与否，并根据分析结果提出调整我国公务员规模的建议。

1.2.2.2 文献研究法

文献研究法是学术研究中搜集资料的主要途径之一，是搜集和分析以文字、数字、符 号等形式为主要载体、记录社会政治经济现象的各种形式的信息资料的一种研究方法。笔 者主要通过中国期刊网、万方数据库、政府网站、学术网站、图书馆等途径搜集了与我国 公务员规模相关的期刊论文、学位论文、学术著作、统计年鉴等材料，然后主要侧重于文 献内容分析，对已搜集到的文献材料进行细致的分析、比较、综合，并从中获得有用的信 息。

1.2.2.3 比较研究法

比较分析的要点在于通过对不同事物或同一事物在不同阶段的情况进行比较，从中找 出共同点、本质的或规律性的东西。对不同事物或同一事物在不同阶段的情况进行比较，

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可以更全面地研究和发现问题。在分析影响我国公务员规模总体变动的因素时，进行纵向 比较；在分析影响我国公务员规模省际差异的因素时，进行横向比较。

1.2.3 研究框架

本文分为五章：第一章主要阐述研究背景、问题和意义，介绍本文的研究思路，说明 采用的研究方法和研究框架，并对相关研究文献进行梳理。第二章文本文的研究设计，从 公务员的概念及范围的界定入手上，并提出相应的衡量指标；介绍了本文所采用的分析理 论，并对公务员规模影响因素进行分类，分析其对我国公务员规模的影响方式，并提出相 应的假设。第三章主要对我国公务员规模横向差异进行研究，运用2009 年各省相关数据 对我国省际公务员规模横向差异进行回归分析，找出我国省际公务员规模横向差异的决定 因素。第四章对我国公务员规模纵向差异的原因进行实证研究，运用1978-2009 年全国的 相关数据对我国公务员规模的纵向差异进行回归分析，找出我国公务员规模的纵向差异的 决定因素。第五章主要针对第三章、第四章的分析结论，提出合理化我国公务员规模纵向、 横向差异的对策。

1.3 研究重点与难点

国外和国内关于公务员规模影响因素的研究很多，但是只是从某一方面或某几方面进 行研究，或者采用的量化指标不统一，导致可以参考和借鉴的理论和知识不是很多。具体 来说，本文的重点和难点有以下四点：第一，影响公务员规模的因素却很多，很难在一个 研究中考虑全部因素。第二，定量分析数据比较大，过程比较复杂。第三，有的重要影响 因素很难定量。第四、存在随机误差的影响。

鉴于以上重点、难点，本人试图从以下方法来解决方法：第一，尽量多阅读相关研究 文献，总结别人研究过的因素和定量指标及考虑没被研究过的因素及定量指标。第二，运 用E-views6.0 软件进行分析。第三，假设很难定量的因素与公务员规模不相关。第四， 假设随机误差服从均值为0，方差为σ2 的正态分布（高斯假定）。

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1.4 研究创新点与局限性

国内关于我国公务员规模影响因素的研究起步比较晚，研究的学者不多，研究成果也 并不多。本文的主要创新点是：

第一、将更多的因素（如行政管理费、特殊地区、城市化水平）纳入同一个模型进行 分析，并得出不同的结论，例如：公务员薪酬水平较高的省份，公务员规模较小；北京 和少数民族自治区的公务员规模普遍大于其它地区；地理位置差异并不是导致我国公务员 规模省际差异的关键因素。

第二、同时将时序数据和截面数据（未见有人同时运用这两种数据进行研究）两者结 合来分析我国公务员规模影响因素。

由于笔者自身学术功底的不足和精力的有限，本文的局限性体现在：

第一、尽管技术、传统文化、政治制度等可能对我国公务员规模的影响，但由于衡量 指标选取的不便和相关数据获取的困难，本文尚未考虑这些因素的影响。

第二、本文研究数据样本较小，若能搜集到全国31 个省市自1978-2009 年的相应变 量的数据，则分析结果可能将更加完善。

1.5 文献综述

公务员规模的研究是政府规模研究的重要组成部分，毛寿龙和李梅指出“衡量政府规 模的数量标准有许多指标，一是公务员数量指标，二是机构数量指标，三是财政指标，四 是公务指标”，他们还指出“从公务人员数量指标来看，政府工作人员数量越多，则政府 规模越大，政府工作人员数量越少，则政府规模也越小”。①从现有研究的先后顺序可以 看出，国内外对公务员规模影响因素的研究都是从政府规模影响因素研究开始的。因此公 务员规模影响因素研究的文献综述也有必要从对研究政府规模影响因素的文献开始整理。

① 毛寿龙，李梅.有限政府的经济分析[M].上海：三联书店，2000：63

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1.5.1 国外公务员规模影响因素研究现状

1.5.1.1 从政府和市场的关系研究政府规模

由于政府规模很大程度上是由政府和市场的交互作用决定的，因此，政府规模的探讨 通常是以政府和市场的关系为主题，正确界定了二者的关系，也就界定了政府规模。西方 的政府规模理论发展经历了小政府到大政府，再到适度政府，最后到小而能的政府的过程， 这个过程中每一个变化都要求对在特定的市场环境下对政府规模进行调整。

1、守夜型政府的小政府论

亚当·斯密（1776）认为：一切经济活动都可以完全依赖“看不见的手”（市场机制） 的牵引进行自由竞争，核心是实行自由放任的经济政策，避免政府对经济社会的干预，这 一理论反映到政府规模定位上就是小政府论，即政府不要干预经济，只充当“社会生活守 夜人”就行了①。

2、干预型政府的大政府论

凯恩斯（1936）在小政府理论面对1929-1933 年的大危机面前显得无能为力时，提出 了干预型大政府理论并被西方各国所普遍接受，干预型大政府理论认为要全面增强国家的 作用，政府不应该仅仅是社会秩序的消极保护人，而应该是社会秩序的积极干预者，特别 是要熟练和有效地利用政府的财政职能影响经济的发展。因此，西方各国纷纷建立起规模 较大的政府，对社会经济生活进行全面的干预②。

3、协调型政府的适度政府论

20 世纪70 年代后，西方国家遇到了凯恩斯大政府理论自身无法解释的“滞胀”问题， 如何在政府与市场之间寻找平衡点逐渐成为人们关注的焦点。艾哈德（1957）在《来自竞 争的繁荣》一书中确立社会市场经济理论的完整体系，他并不赞成完全不受约束的自由放 任，同时也部分否认了凯恩斯主义全面干预的思想，力图在自由放任与政府干预之间寻求

① 亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究（下卷）[M].北京：商务印书馆，1988：252-254

② 凯恩斯.就业、利息和货币通论[M].北京：商务印书馆，1999：107-159

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